RACI-Matrix-Vorlage für ein Compliance-Audit
Ein Auditzyklus vom Prüfumfang bis zur Abnahme der Maßnahmen, mit der Geschäftsleitung als Accountable für die Annahme des Restrisikos. Fünf Rollen, sechs Zeilen.
| Aufgabe oder Ergebnis | Compliance-Verantwortliche | Prozessverantwortliche | Interne Revision | Rechtsabteilung | Executive Sponsor |
|---|---|---|---|---|---|
| Prüfungsumfang festlegen | AR | C | C | C | I |
| Nachweise zusammentragen | A | R | C | I | I |
| Kontrollen testen | A | C | R | I | I |
| Feststellungen prüfen | A | C | R | C | I |
| Maßnahmenplan abstimmen | R | C | I | C | A |
| An den Vorstand berichten | R | I | C | C | A |
LegendeRDurchführendARechenschaftspflichtigCKonsultiertIInformiert
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Öffne diese Vorlage in RACI-Matrix. Ändere Rollen und Zeilen, die Prüfung läuft beim Tippen mit.
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Dieselbe Matrix, direkt in das Format geschrieben, das du brauchst. Nichts wird irgendwohin hochgeladen.
So passt du sie an
- Wer sie nutzt: Compliance und Interne Revision, und die geprüften Prozessverantwortlichen, die die Matrix meist erst sehen, wenn sie fertig ist.
- Welche Entscheidung sie erzwingt: Unabhängigkeit. Die Interne Revision darf nicht accountable dafür sein, die eigenen Feststellungen zu beheben; diese Vorlage hält diese Zeilen getrennt.
- Was zuerst anzupassen ist: Ist ein externer Prüfer oder eine Aufsichtsbehörde beteiligt, nimm sie als Consulted auf. Responsible sind sie nie, das so zu markieren ist ein verbreiteter Fehler.
Weitere Vorlagen für RACI-Matrix
- Software-ReleaseSechs Zeilen von der Scope-Festlegung bis zur Ankündigung, über fünf Rollen. Die verantwortliche Instanz wechselt dabei dreimal, genau deshalb lohnt sich das Ausfüllen.
- MarketingkampagneEine Kampagne vom Briefing bis zum Reporting, mit der Rechtsprüfung als echte Rolle statt als Nachgedanke. Fünf Rollen, sechs Zeilen.
- EinstellungsprozessEine Stelle von der Freigabe bis zum Angebot, über Hiring Manager, Recruiting, Interviewpanel, HR und Finanzen. Die Headcount-Freigabe liegt bei Finanzen, dort liegt sie in der Praxis meist auch.
- BauprojektVon der Planung bis zur Übergabe, mit dem Bauherrn als Freigabe für Pläne und Abnahme. Fünf Rollen, sechs Zeilen, nah daran, wie ein kleines Gewerk tatsächlich läuft.
- VeranstaltungsplanungEin Event von der Locationbuchung bis zur Budgetabrechnung, über fünf Rollen. Finanzen verantwortet die letzte Zeile, die, die in den meisten Plänen fehlt.
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- Eine RACI-Matrix aufbauenEine Methode, die funktioniert: was die vier Buchstaben wirklich bedeuten, wie viele Zeilen sinnvoll sind, die zwei Regeln, die eine Matrix brauchbar machen, und die vier Arten, auf die sie üblicherweise scheitert.
- RACI, DACI oder RAPID: was dein Team wirklich brauchtDrei Verantwortlichkeits-Frameworks, drei verschiedene Probleme. Wogegen jedes gebaut wurde, wo jedes scheitert, und ein kurzer Test für die Wahl.