अनुपालन ऑडिट के लिए RACI मैट्रिक्स टेम्पलेट
स्कोप से सुधार-कार्य की स्वीकृति तक एक ऑडिट चक्र, जिसमें बचे हुए जोखिम को स्वीकार करने के लिए कार्यकारी प्रायोजक Accountable है। पाँच भूमिकाएँ, छह पंक्तियाँ।
| कार्य या डिलिवरेबल | अनुपालन प्रमुख | प्रक्रिया स्वामी | आंतरिक लेखा परीक्षक | विधि विभाग | कार्यकारी प्रायोजक |
|---|---|---|---|---|---|
| ऑडिट का दायरा तय करें | AR | C | C | C | I |
| साक्ष्य एकत्र करें | A | R | C | I | I |
| नियंत्रणों का परीक्षण करें | A | C | R | I | I |
| निष्कर्षों की समीक्षा करें | A | C | R | C | I |
| सुधार योजना पर सहमति बनाएँ | R | C | I | C | A |
| बोर्ड को रिपोर्ट करें | R | I | C | C | A |
संकेत-सूचीRकार्यकर्ताAजवाबदेहCपरामर्शितIसूचित
ब्राउज़र में ही बदलें
इस टेम्पलेट को RACI मैट्रिक्स बिल्डर में खोलें। भूमिकाएँ और पंक्तियाँ बदलें, टाइप करते ही जाँच चलती रहती है।
RACI मैट्रिक्स बिल्डर में खोलें →फ़ाइल के रूप में डाउनलोड करें
वही मैट्रिक्स, सीधे उस फ़ॉर्मैट में लिखी हुई जिसकी आपको ज़रूरत है। कुछ भी कहीं अपलोड नहीं होता।
इसे अपने हिसाब से कैसे ढालें
- कौन इस्तेमाल करता है: अनुपालन और आंतरिक ऑडिट विभाग, और जिन प्रक्रिया-मालिकों का ऑडिट हो रहा है, जो मैट्रिक्स आम तौर पर लिखी जाने के बाद ही देखते हैं।
- यह कौन-सा फ़ैसला करवाता है: स्वतंत्रता। आंतरिक ऑडिटर अपनी ही खोजी गई कमी ठीक करने के लिए Accountable नहीं हो सकता, और यह टेम्पलेट उन पंक्तियों को अलग रखता है।
- पहले क्या बदलें: अगर बाहरी ऑडिटर या नियामक शामिल है तो उसे Consulted के रूप में जोड़ें। वह कभी Responsible नहीं होता, और उसे वैसा लिखना एक आम गलती है।
RACI मैट्रिक्स बिल्डर के अन्य टेम्पलेट
- सॉफ़्टवेयर रिलीज़स्कोप तय करने से घोषणा तक की छह पंक्तियाँ, पाँच भूमिकाओं में। रास्ते में जवाबदेह व्यक्ति तीन बार बदलता है, मैट्रिक्स भरने का असली कारण यही है।
- मार्केटिंग अभियानब्रीफ़ से रिपोर्टिंग तक एक कैंपेन, जिसमें कानूनी समीक्षा को आख़िरी औपचारिकता नहीं, एक भूमिका माना गया है। पाँच भूमिकाएँ, छह पंक्तियाँ।
- भर्ती प्रक्रियामंज़ूरी से ऑफ़र तक एक रिक्ति, हायरिंग मैनेजर, रिक्रूटर, इंटरव्यू पैनल, एचआर और वित्त के साथ। हेडकाउंट की मंज़ूरी वित्त के पास है, जहाँ वह व्यवहार में रहती भी है।
- निर्माण परियोजनाडिज़ाइन से हैंडओवर तक, जहाँ नक़्शों और अंतिम स्वीकृति की मंज़ूरी क्लाइंट के पास है। पाँच भूमिकाएँ, छह पंक्तियाँ, छोटे वर्क पैकेज की असल चाल के बहुत करीब।
- आयोजन की योजनास्थल की बुकिंग से बजट के मिलान तक एक आयोजन, पाँच भूमिकाओं में। आख़िरी पंक्ति वित्त की है, वही पंक्ति जो ज़्यादातर योजनाओं में छूट जाती है।
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- RACI मैट्रिक्स कैसे बनाएँज़िम्मेदारी तय करने वाली मैट्रिक्स बनाने का काम करने वाला तरीका: हर अक्षर का असल मतलब, पंक्तियों की ठीक संख्या, वे दो नियम जो इसे उपयोगी बनाते हैं, और वे चार तरीके जिनसे यह आम तौर पर बेकार हो जाती है।
- RACI, DACI या RAPID: आपकी टीम को असल में किसकी ज़रूरत हैज़िम्मेदारी के तीन ढाँचे, तीन अलग समस्याएँ। हर एक किस नाकामी के खिलाफ़ बनाया गया, हर एक कहाँ नाकाम होता है, और चुनने के लिए एक छोटी-सी परीक्षा।