Plantilla de matriz RACI para una auditoría de cumplimiento
Un ciclo de auditoría desde el alcance hasta el cierre de la remediación, con el patrocinador ejecutivo como Accountable de aceptar el riesgo residual. Cinco roles, seis filas.
| Tarea o entregable | Responsable de cumplimiento | Propietario del proceso | Auditor interno | Asesoría jurídica | Patrocinador ejecutivo |
|---|---|---|---|---|---|
| Definir el alcance de la auditoría | AR | C | C | C | I |
| Recopilar las evidencias | A | R | C | I | I |
| Probar los controles | A | C | R | I | I |
| Revisar los hallazgos | A | C | R | C | I |
| Acordar el plan de remediación | R | C | I | C | A |
| Informar al consejo | R | I | C | C | A |
LeyendaRResponsableAAprobadorCConsultadoIInformado
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Abre esta plantilla en Matriz RACI. Cambia los roles y las filas, y la validación se ejecuta mientras escribes.
Abrir en Matriz RACI →Descárgala como archivo
La misma matriz, escrita directamente en el formato que necesitas. No se sube nada a ningún sitio.
Cómo adaptarla
- Quién la usa: funciones de cumplimiento y auditoría interna, y los dueños de proceso auditados, que suelen ver la matriz solo una vez escrita.
- La decisión que obliga a tomar: la independencia. El auditor interno no puede ser Accountable de arreglar lo que encontró, y esta plantilla mantiene esas filas separadas.
- Qué cambiar primero: si participa un auditor externo o un regulador, añádelo como Consultado. Nunca es Responsible, y marcarlo así es un error habitual.
Otras plantillas de Matriz RACI
- Lanzamiento de softwareSeis filas que cubren una release desde el alcance hasta el anuncio, con cinco roles. El responsable final cambia tres veces por el camino, y ese es justamente el motivo de rellenar una.
- Campaña de marketingUna campaña desde el briefing hasta el reporte, con la revisión legal tratada como un rol y no como un trámite final. Cinco roles, seis filas.
- Proceso de contrataciónUna vacante desde la aprobación hasta la oferta, con el manager, el reclutador, el panel, RRHH y finanzas. La aprobación de plantilla queda en finanzas, que es donde suele estar en la práctica.
- Proyecto de construcciónDel diseño a la entrega, con el cliente aprobando los planos y la recepción final. Cinco roles, seis filas, cerca de cómo funciona de verdad un paquete de obra pequeño.
- Organización de un eventoUn evento desde la reserva del espacio hasta el cierre del presupuesto, con cinco roles. Finanzas es dueña de la última fila, la que casi todos los planes olvidan.
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