Modèle de matrice RACI pour un audit de conformité
Un cycle d’audit du périmètre à la clôture du plan d’action, avec le sponsor exécutif Accountable de l’acceptation du risque résiduel. Cinq rôles, six lignes.
| Tâche ou livrable | Responsable conformité | Propriétaire du processus | Auditeur interne | Juridique | Sponsor exécutif |
|---|---|---|---|---|---|
| Définir le périmètre de l'audit | AR | C | C | C | I |
| Rassembler les preuves | A | R | C | I | I |
| Tester les contrôles | A | C | R | I | I |
| Examiner les constats | A | C | R | C | I |
| Valider le plan de remédiation | R | C | I | C | A |
| Rendre compte au conseil | R | I | C | C | A |
LégendeRRéaliseAApprouveCConsultéIInformé
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Ouvrez ce modèle dans Matrice RACI. Changez les rôles et les lignes : la validation s’exécute pendant la saisie.
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La même matrice, écrite directement dans le format qu’il vous faut. Rien n’est envoyé nulle part.
Comment l’adapter
- Qui l’utilise : les fonctions conformité et audit interne, ainsi que les propriétaires de processus audités, qui ne voient souvent la matrice qu’une fois écrite.
- La décision qu’il impose : l’indépendance. L’auditeur interne ne peut pas être Accountable de la correction de ce qu’il a trouvé, et ce modèle garde ces lignes séparées.
- Ce qu’il faut changer d’abord : si un auditeur externe ou un régulateur intervient, ajoutez-le en Consulté. Il n’est jamais Responsible, et le marquer ainsi est une erreur fréquente.
Autres modèles pour Matrice RACI
- Mise en productionSix lignes couvrant une release du périmètre à l’annonce, sur cinq rôles. Le responsable final change trois fois en route : c’est précisément pour cela qu’on en remplit une.
- Campagne marketingUne campagne du brief au reporting, avec la revue juridique traitée comme un rôle et non comme une formalité finale. Cinq rôles, six lignes.
- Processus de recrutementUn poste de la validation à l’offre, avec le manager, le recruteur, le jury, les RH et la finance. La validation du poste reste à la finance, là où elle se trouve en pratique.
- Chantier de constructionDe la conception à la livraison, avec le client qui valide les plans et la réception. Cinq rôles, six lignes, proche du fonctionnement réel d’un petit lot de travaux.
- Organisation d'un événementUn événement de la réservation du lieu au bouclage du budget, sur cinq rôles. La finance porte la dernière ligne, celle que la plupart des plans oublient.
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