Modelo de matriz RACI para uma auditoria de compliance
Um ciclo de auditoria do escopo ao encerramento do plano de ação, com o patrocinador executivo como Accountable por aceitar o risco residual. Cinco papéis, seis linhas.
| Tarefa ou entrega | Líder de compliance | Dono do processo | Auditor interno | Jurídico | Patrocinador executivo |
|---|---|---|---|---|---|
| Definir o escopo da auditoria | AR | C | C | C | I |
| Coletar as evidências | A | R | C | I | I |
| Testar os controles | A | C | R | I | I |
| Revisar os achados | A | C | R | C | I |
| Acordar o plano de correção | R | C | I | C | A |
| Reportar ao conselho | R | I | C | C | A |
LegendaRResponsávelAAprovadorCConsultadoIInformado
Edite no navegador
Abra este modelo no Matriz RACI. Altere os papéis e as linhas, e a validação roda enquanto você digita.
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A mesma matriz, gravada direto no formato que você precisa. Nada é enviado para nenhum servidor.
Como adaptar
- Quem usa: áreas de compliance e auditoria interna, e os donos de processo auditados, que normalmente só veem a matriz depois de escrita.
- A decisão que ele obriga: independência. O auditor interno não pode ser Accountable por corrigir o que encontrou, e este modelo mantém essas linhas separadas.
- O que mudar primeiro: se houver auditor externo ou regulador, inclua-o como Consultado. Ele nunca é Responsible, e marcá-lo assim é um erro comum.
Outros modelos do Matriz RACI
- Lançamento de softwareSeis linhas que cobrem uma release do escopo ao anúncio, com cinco papéis. O responsável final muda três vezes no caminho, e é exatamente por isso que vale preencher uma.
- Campanha de marketingUma campanha do briefing ao relatório, com a revisão jurídica tratada como papel e não como etapa esquecida. Cinco papéis, seis linhas.
- Processo seletivoUma vaga da aprovação à proposta, com o gestor, o recrutador, a banca, RH e finanças. A aprovação de headcount fica em finanças, que é onde ela costuma ficar de fato.
- Obra de construçãoDo projeto à entrega, com o cliente aprovando os desenhos e o recebimento final. Cinco papéis, seis linhas, perto de como um pacote de obra pequeno funciona de verdade.
- Planejamento de eventoUm evento da reserva do espaço ao fechamento do orçamento, com cinco papéis. Finanças é dona da última linha, a que quase todo plano esquece.
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